獲證企業請注意！今年對ISO體系“雙隨機、一公開”檢查已開始！
一 “雙隨機、一公開”到底是什么 "雙(shuang)隨(sui)機、一(yi)公(gong)開"是國務(wu)院(yuan)(yuan)辦公(gong)廳于(yu)2015年8月發布的(de)(de)《國務(wu)院(yuan)(yuan)辦公(gong)廳關(guan)于(yu)推廣隨(sui)機抽查規(gui)范事(shi)中事(shi)后監(jian)(jian)管的(de)(de)通知》中要求在全國全面(mian)推行的(de)(de)一(yi)種(zhong)監(jian)(jian)管模式。 2015年8月5日(ri)，國務院(yuan)辦(ban)公廳發布了《國務院(yuan)辦(ban)公廳關于推廣(guang)隨機(ji)(ji)抽查規范事中事后監管的通知》，要求(qiu)在(zai)政府管理(li)方式和規范市場執法中，全面推行"雙隨機(ji)(ji)、一公開"的監管模(mo)式。所謂"雙隨(sui)機、一公開(kai)"，就是指(zhi)在監管過程中(zhong)隨(sui)機抽取檢(jian)查(cha)對(dui)象，隨(sui)機選派執法檢(jian)查(cha)人員，抽查(cha)情況及查(cha)處結(jie)果及時(shi)向社(she)會公開(kai)。 "雙(shuang)隨(sui)機(ji)”要建立隨(sui)機(ji)抽取(qu)檢查對象、隨(sui)機(ji)選派執法檢查人員(yuan)的(de)"雙(shuang)隨(sui)機(ji)"抽查機(ji)制，嚴格限制監管部門自由(you)裁量權。建立(li)健全市場主(zhu)體名錄(lu)庫(ku)和執(zhi)法檢(jian)查(cha)人員(yuan)(yuan)名錄(lu)庫(ku)，通過搖號等方式，從市場主(zhu)體名錄(lu)庫(ku)中(zhong)隨機抽取檢(jian)查(cha)對(dui)象，從執(zhi)法檢(jian)查(cha)人員(yuan)(yuan)名錄(lu)庫(ku)中(zhong)隨機選(xuan)派執(zhi)法檢(jian)查(cha)人員(yuan)(yuan)。推(tui)廣運(yun)用電子(zi)化手(shou)段，對"雙隨機"抽查做到(dao)全程留痕，實現責(ze)任可追溯(su)。 “一(yi)公(gong)開(kai)”加快政府部(bu)門之(zhi)間(jian)、上下之(zhi)間(jian)監(jian)(jian)管(guan)信(xin)息的互聯互通，依(yi)托全國企(qi)業(ye)信(xin)用信(xin)息公(gong)示系統(tong)，整合(he)形(xing)成(cheng)統(tong)一(yi)的市(shi)場監(jian)(jian)管(guan)信(xin)息平(ping)臺(tai)，及時公(gong)開(kai)監(jian)(jian)管(guan)信(xin)息，形(xing)成(cheng)監(jian)(jian)管(guan)合(he)力。 二(er)、"雙隨(sui)機、一公開(kai)"、全面推(tui)進的推(tui)行意義： 1、"雙隨機(ji)、一(yi)公開"、全面(mian)推進(jin)將有力糾正"監(jian)管失靈" 2、"雙隨機(ji)、一公開(kai)"機(ji)制(zhi)的確立進一步豐富了國家治(zhi)理體系(xi)現代化的內涵 三、企(qi)業對于(yu)"雙(shuang)(shuang)隨機、一公開(kai)"、全面推(tui)進的了解。結合這次國家認監委、各地(di)方市場監管(guan)局(ju)對ISO體(ti)系進行的雙(shuang)(shuang)隨機一公開(kai)檢查也可以更好地(di)做好準備。 1、企業有關(guan)證(zheng)件是否有效，證(zheng)件應包括但不僅限于：行業資(zi)質、營業執照(zhao)、許可(ke)證、3C 、衛生批件(jian)、安全許可(ke)證、環境驗收批復、安全評(ping)價批復等； 2、下(xia)列證件(jian)必須(xu)有效：計量(liang)器具校(xiao)準證(zheng)書(shu)、特(te)種設備檢定證(zheng)書(shu)，需要(yao)特(te)種要(yao)求的作業人(ren)員上崗證(zheng)； 3、企業實際人(ren)數(shu)是否與認證合(he)同或審核通知書上的人(ren)數(shu)一致(zhi)，是否有差別(bie)？有差別(bie)的請第一時(shi)間與認(ren)證機構聯系，否則將(jiang)有可能影響審核及認(ren)證證書的有效性； 4、必須清(qing)楚(chu)公司管理手冊(ce)、程序文件(jian)的發布時間，必須持有：有效(xiao)運(yun)行且為(wei)最新(xin)版本(ben)的管理手冊和程序文(wen)件(jian)，此外還應(ying)該保存好(hao)管理制度、技術、規(gui)程等支持性文(wen)件(jian)。手冊和程序要發(fa)(fa)到有關人員（發(fa)(fa)放的文(wen)件(jian)可以為(wei)電子版，但(dan)現場至少應(ying)有2套紙質文(wen)件(jian)）； 5、企業管理(li)(li)人員要熟悉管理(li)(li)方針、管理(li)(li)目(mu)標，了解如何(he)對相關目(mu)標進(jin)行考(kao)核和檢查，掌(zhang)握(wo)目(mu)標的完成(cheng)情況； 6、企(qi)業各(ge)部門負責人的分工必須明確，必須與手冊規定的一致。各(ge)部門的負責人應清楚知道其(qi)分工； 7、企業管理人(ren)員(yuan)、內審員(yuan)要了解在認證審核(he)期間(jian)召(zhao)開的首、末次會議以及會議的主要內容(rong)。包括但(dan)不僅限于： （1）管理體(ti)系認(ren)證審(shen)核（外審(shen)）應至少每年進行一次，否則證書(shu)將有(you)可能暫(zan)停或撤銷。 （2）通過認證的管(guan)(guan)理體系名稱(cheng)（質量管(guan)(guan)理、環境管(guan)(guan)理、職業健康安全管(guan)(guan)理體系等(deng) ）。 （3）區分(fen)認證審核員與(yu)(yu)輔導（咨(zi)詢(xun)）老師，區分(fen)認證機構與(yu)(yu)咨(zi)詢(xun)單位，認證審核與(yu)(yu)咨(zi)詢(xun)輔導過程(cheng)不存在關聯性(xing)； 8、整理(li)、完善(shan)企業(ye)的(de)產品檢驗(yan)(yan)記錄(lu)(lu)（或(huo)施(shi)工驗(yan)(yan)收記錄(lu)(lu)）、其他有關(guan)的(de)生產記錄(lu)(lu)或(huo)施(shi)工記錄(lu)(lu)。國家有強制要求的(de)產品，要有定期(qi)委托第(di)三(san)方機(ji)構(gou)出具的(de)產品檢驗(yan)(yan)報告； 9、管(guan)理手冊中確定了特殊過程(cheng)的(de)，要有過程(cheng)的(de)確認記(ji)錄； 知道并了解內(nei)審（內(nei)部(bu)審核）的相關信息和過程，包括但(dan)不僅(jin)限于： （1）總經理、管(guan)理者代表、內審員必須知道內審和(he)管(guan)理評(ping)審的時間； （2）保(bao)存并能隨時(shi)提供：內審(shen)的(de)記(ji)錄，內審(shen)的(de)不符合報告(gao)(gao)，內審(shen)報告(gao)(gao)、管理評審(shen)的(de)報告(gao)(gao)和各個部門(men)的(de)報告(gao)(gao)資料。管(guan)理評審(shen)的(de)(de)(de)時間，管(guan)理評審(shen)報告中的(de)(de)(de)改(gai)進是否與實際一致（不能(neng)與上次的(de)(de)(de)雷(lei)同），作(zuo)為管(guan)理者代表(biao)都做了哪些推動工作(zuo)，要能(neng)說清楚； 10,、外(wai)審(shen)老師留下的“審(shen)核計劃(hua)、不符合項報告(gao)”是(shi)否保(bao)存，認證(zheng)合同必須保(bao)留； 11、 清楚知道審(shen)(shen)(shen)核(he)老師是誰、審(shen)(shen)(shen)核(he)的時間，并(bing)了(le)解審(shen)(shen)(shen)核(he)計劃上(shang)的人員(yuan)名字。 四、"雙隨(sui)機、一(yi)公開"推行的背景 從根(gen)本上說(shuo)，市場機(ji)制本身無法解(jie)決自然壟斷、外(wai)部性、公共產品供給(gei)不足和信息不對稱(cheng)等(deng)"市場失靈(ling)"問題。政府監管，即(ji)政府為(wei)矯正(zheng)市場失靈(ling)在市場機制框架(jia)內，基于法律制定相關規范標準(zhun)，對市場主(zhu)體經濟(ji)活動(dong)及伴隨其(qi)經濟(ji)活動(dong)而(er)產(chan)生的社會問(wen)題(ti)進行的干預和調控行為(wei)。然而，政府監管可能存(cun)在以下幾種(zhong)"失靈"風險: 首先，過度監管(guan)(guan)可(ke)能導致監管(guan)(guan)成本(主要指監管(guan)(guan)機(ji)構運行成本和企業因此(ci)增加的成本)大(da)于監管(guan)(guan)收益(如市場環境(jing)改善)，從而導致整體(ti)福利降低。例如，我國當前監(jian)管工作存(cun)在著檢(jian)查任性、執法擾民等問題，企(qi)業疲于應(ying)付各種(zhong)檢(jian)查，負擔大(da)大(da)增加，一些(xie)小規模創新型企(qi)業甚至因此被扼殺。 其次(ci)，企業(ye)、監(jian)管機構及各(ge)級政府(fu)間(jian)復雜的利益博弈，可能(neng)導(dao)致(zhi)"監(jian)管俘獲"。例如(ru)，有些(xie)執法人員與企業形成(cheng)了"貓鼠共謀(mou)"的利(li)益鏈條，監管(guan)人員利(li)用(yong)執法尋租(zu)，企業利(li)用(yong)處罰行賄，造成(cheng)人情(qing)監管(guan)、選擇性執法，嚴重損害了公(gong)平競爭的市場環(huan)境。 最后，企(qi)業相對于監管(guan)機(ji)構的"信息優(you)勢"，可(ke)能導致監管(guan)部(bu)門無法實現(xian)有效監管(guan)。目前，我國監管部門在實(shi)際工作中常(chang)常(chang)受困于(yu)信息缺(que)失，但在信息收集方(fang)面又面臨著(zhu)技術、方(fang)法、人力、物力等條件限(xian)制(zhi)，使得(de)高水平、高效率的監管幾乎不可(ke)能(neng)實(shi)現。同時，尚未完善的監管信息系統也使公眾難以全面獲得企業信息，難以發揮社會監督作用，政府監管"單打獨斗"局面也因此難以改變。
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